(資料圖)
深圳證監(jiān)局
關(guān)于對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定招商證券股份有限公司：
經(jīng)檢查，你公司在從事投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：
一是保薦業(yè)務(wù)中，個別項目對發(fā)行人的收入確認、核心技術(shù)、研發(fā)費用核算盡職調(diào)查不充分。二是債券承銷業(yè)務(wù)中，個別項目對發(fā)行人的債務(wù)情況，對外擔保情況，償債能力，關(guān)聯(lián)交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項及或有事項等盡職調(diào)查不充分。三是資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，個別項目對原始權(quán)益人、托管人的資信水平等盡職調(diào)查不充分；盡職調(diào)查報告未包含對重要債務(wù)人進行盡職調(diào)查的情況；存續(xù)期管理對基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流監(jiān)督檢查不到位，未發(fā)現(xiàn)涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的重大事項并發(fā)布臨時公告。
上述情形違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號，以下簡稱《發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)辦法》）第十七條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號，以下簡稱《債券管理辦法》）第七條，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2014〕49號，以下簡稱《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》）第十三條第（一）項、第（七）項、第（九）項，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》（證監(jiān)會公告〔2014〕49號）第七條、第九條、第十三條，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》（證監(jiān)會公告〔2014〕49號）第十九條第（六）項的規(guī)定。根據(jù)《發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)辦法》第六十五條、《債券管理辦法》第五十八條、《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。
如對本監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2022年8月3日
樂活HOT
-
江西贛州醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)體系進一步
上猶縣水巖鄉(xiāng)衛(wèi)生院醫(yī)生蔡昌才驅(qū)車前往金盆村為村民駱運招治病。以往，每月去醫(yī)院就診不僅路途遠，還要排隊。這幾年有了家庭醫(yī)生后，直接送
-
江西堅持問題導向推進藥品安全專
今年2月以來，省藥監(jiān)局深入開展藥品安全專項整治行動，堅持問題導向，以嚴厲打擊違法犯罪行為、全面排查風險隱患為手段，推進專項整治行動
-
江西九江多舉措為創(chuàng)業(yè)者營造良好
沒想到，現(xiàn)在直接在窗口就能辦理，真是太方便了。蔣瓊在九江市經(jīng)營一家造型工作室，近期有意擴大生意規(guī)模，需要資金周轉(zhuǎn)。她帶齊資料來到九
-
上半年江西新余全市外貿(mào)進出口總
記者從新余海關(guān)獲悉，今年上半年，新余市外貿(mào)取得了較好成績，全市外貿(mào)進出口總值184 3億元，同比增長84 3%，高出全國平均水平74 9個百分點
-
南昌高新區(qū)多舉措推動重點項目建
作為南昌市第二季度集中開工的重大項目之一，南昌數(shù)谷產(chǎn)業(yè)園項目總投資100億元，計劃2024年5月完工交付使用，擬引進字節(jié)跳動、華為(南昌)工
-
安徽淮南頒發(fā)優(yōu)才卡落實高層次人
淮南市向中國工程院院士、安徽理工大學校長袁亮頒發(fā)了第一張淮南市高層次人才優(yōu)才卡。為深化我為人才辦實事實踐活動，落實高層次人才服務(wù)保
-
宿州市埇橋區(qū)細化工作舉措筑牢防
連日來，宿州市埇橋區(qū)不斷細化各項工作舉措，壓實防汛各項責任，提升應急救援保障能力，筑牢防汛安全堤。目前，該區(qū)防汛物資已儲備到位，全
-
安徽無為市“交地即交證”優(yōu)化營
近日，無為市自然資源和規(guī)劃局、無為市福渡鎮(zhèn)人民政府在無為潤峰中海置業(yè)有限公司項目部現(xiàn)場舉行交地即交證頒證儀式，標志該市交地即交證優(yōu)
-
安徽全椒縣推動農(nóng)村寄宿制學校試
設(shè)施齊全的衛(wèi)生食堂、水沖式的獨立衛(wèi)生間、樓道墻體粉刷一新的宿舍……走進安徽省全椒縣武崗學校，已經(jīng)運行滿一年的農(nóng)村特色寄宿制學校成果
-
安徽出臺9條措施大力支持高校畢
租房購房補貼、創(chuàng)業(yè)補貼等能夠給我們更多留在安徽就業(yè)創(chuàng)業(yè)、筑夢圓夢的動力。家在河南商丘的安徽大學畢業(yè)生李想說。近日，省委組織部、省人
-
前5個月安徽新材料產(chǎn)業(yè)規(guī)上產(chǎn)值
作為我省重點打造的十大新興產(chǎn)業(yè)之一，新材料產(chǎn)業(yè)打出新攻勢，實現(xiàn)新突破。記者日前從省發(fā)改委獲悉，今年1月至5月，全省新材料產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上
-
5月份安徽新增人民幣各項貸款708
記者從人民銀行合肥中心支行獲悉，5月份全省人民幣各項貸款增加708 66億元，同比多增146 88億元。截至5月末，各項貸款余額6 27萬億元，同比
-
黑龍江出臺一系列助企紓困政策
金融是實體經(jīng)濟的血脈，助企紓困就是急企業(yè)之所急，真金白銀的貨幣金融政策支持可為企業(yè)發(fā)展積蓄后勁。在22日由省政府新聞辦舉行的全省金融
-
黑龍江哈爾濱出臺多項政策“促進
22日，哈爾濱市政府新聞辦召開哈爾濱市促進四大經(jīng)濟發(fā)展系列新聞發(fā)布會生物經(jīng)濟專場發(fā)布會。會上，哈爾濱市發(fā)改委副主任張曉萍發(fā)布了《哈爾
-
山西今年農(nóng)村免費醫(yī)學定向生招生
省招考中心消息：今年我省農(nóng)村免費醫(yī)學定向生招生計劃為320人。其中，臨床醫(yī)學專業(yè)招生270人，中醫(yī)學專業(yè)招生50人。招生高校為山西醫(yī)科大學
娛樂LOVE
安徽安慶市正式成立“老年助餐慈善基
記者日前從安慶市民政局獲悉，該市慈善會近日設(shè)立老年助餐慈善基金，共同守護老年人舌尖上的幸福。該基金專項用于資助城鄉(xiāng)社區(qū)老年食堂、社
安徽淮北積極落實2022年電網(wǎng)防汛度汛
近日，國網(wǎng)淮北供電公司工作人員來到110千伏中泰變電站開展防汛隱患排查。該公司積極落實2022年防汛度汛措施，提前細化應急預案，推進極端
安徽全椒縣完善拓展人力信息資源助企
今年以來，全椒縣不斷完善拓展人力資源信息庫、勞務(wù)對接信息庫、企業(yè)用工需求信息庫三庫信息資源，已摸排400多家次企業(yè)缺工崗位信息1 2萬個
宿州市埇橋區(qū)柔性引進博士推進鄉(xiāng)村振
宿州市埇橋區(qū)實施博士匯工程，柔性引進29名博士擔任副鄉(xiāng)鎮(zhèn)長或園區(qū)副主任，他們將為加快產(chǎn)業(yè)發(fā)展、推進鄉(xiāng)村振興強化智力支持。目前，博士專
安徽印發(fā)出臺全面實施零基預算改革方
為進一步提高財政資源配置效率和資金使用效益，省政府印發(fā)《安徽省全面實施零基預算改革方案》，明確從編制2023年預算起，在全省范圍內(nèi)全面
5月份安徽居民消費價格同比上漲2.3%
近日,國家統(tǒng)計局安徽調(diào)查總隊發(fā)布了我省5月份居民消費價格統(tǒng)計數(shù)據(jù)。統(tǒng)計顯示,我省居民消費價格同比上漲2 3%,同比漲幅比上月回落0 4個百分
安徽多種方式引導群眾防范非法集資風
合肥地鐵1號線、3號線上滾動播放防范非法集資宣傳視頻,淮南市發(fā)布《致老年群眾的一封信》……6月份是一年一度防范和處置非法集資宣傳月,今
鐵路部門持續(xù)加大長三角地區(qū)運力投放
記者從中國鐵路上海局集團有限公司獲悉,隨著上海疫情防控形勢持續(xù)向好,為進一步適應旅客出行需要,助力復工復產(chǎn),鐵路部門自6月10日起持續(xù)加
安徽六安持續(xù)精準施策全力促進工業(yè)發(fā)
六安市與蔚來汽車簽署合作協(xié)議,共建智能電動汽車零部件配套產(chǎn)業(yè)園區(qū)。該園區(qū)一期計劃2023年上半年投產(chǎn),建成后將具備年產(chǎn)30萬噸鋁壓鑄產(chǎn)能,
安徽淮北全力維護外賣送餐員合法權(quán)益
為切實防范化解新業(yè)態(tài)領(lǐng)域重大風險隱患,強化外賣送餐員權(quán)益保障工作,淮北市市場監(jiān)管局充分發(fā)揮職能作用,全力維護外賣送餐員合法權(quán)益。淮北
湖南漣源開展專項行動一對一為企業(yè)紓
位于漣源市的湖南三合美新材料科技有限公司，兩條生產(chǎn)線滿負荷運行，生產(chǎn)聚氨酯和巖棉復合板。因產(chǎn)品升級與產(chǎn)能擴充，急需新增兩條生產(chǎn)線，
湖南藍山縣進村入戶排查整治自建房安
老叔，這棟房屋墻體有開裂痕跡，要維修加固，安全重要!5月20日，藍山縣塔峰鎮(zhèn)果木村，黨員干部上門開展農(nóng)村自建房安全隱患排查整治。連日來
一季度湖南萬元產(chǎn)值綜合能耗同比下降
近日，湖南省工業(yè)通信業(yè)節(jié)能監(jiān)察中心發(fā)布一季度全省六大高耗能行業(yè)能源消耗統(tǒng)計監(jiān)測報告。據(jù)該報告，一季度全省146家主要高耗能企業(yè)的萬元
濟南起步區(qū)一年來累計簽約優(yōu)質(zhì)項目11
萬里黃河第一隧濟南黃河濟濼路隧道建成通車，占地4000余畝的新能源乘用車零部件產(chǎn)業(yè)園加快施工……記者21日采訪獲悉，建設(shè)實施方案獲批復一
山東發(fā)布通知啟動傳統(tǒng)民居保護利用試
省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省財政廳近日聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于做好傳統(tǒng)民居保護利用試點工作的通知》，在全省部署開展傳統(tǒng)民居保護利用試點工作。此次試點