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一家新三板公司遭到證監(jiān)會調(diào)查，不僅威脅恐嚇調(diào)查人員，居然安裝錄音設(shè)備進(jìn)行竊聽，也算極為罕見的。當(dāng)然等待公司和高管的是嚴(yán)厲的處罰。近日，證監(jiān)會網(wǎng)站一次性掛出3份行政文書，全部針對奔騰集團(tuán)及其高管人員。其中，奔騰集團(tuán)因信披存在誤導(dǎo)性陳述、虛假記載等，被給予警告，并處60萬元罰款;董事長、董秘分別被處以30萬元、10萬元罰款。另外，董事長夫婦被采取頂格處罰，除違法所得“沒一罰五”外，更被開出終身禁入的“紅牌”。這家新三板公司和董事長夫婦，究竟發(fā)生了什么情況?

違法事實(shí)一 未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

公開信息顯示，奔騰集團(tuán)成立于1997年，主業(yè)為各類家用電器和消費(fèi)性電子產(chǎn)品的批發(fā)、零售。奔騰集團(tuán)于2015年6月在新三板掛牌，主辦券商為大通證券;上半年實(shí)現(xiàn)營收8.85億元，歸母凈利潤0.57億元，當(dāng)前總市值為1.26億元。

2016年12月6日，上市公司英力特發(fā)布國有控股股東擬協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司股份的公告，其控股股東英力特集團(tuán)擬一次性整體協(xié)議轉(zhuǎn)讓其持有的1.55億股(51.25%)上市公司股權(quán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格為市價(jià)“九折”后的19.25元/股，合計(jì)金額接近30億元。另外，受讓方還需同時(shí)受讓英力特煤業(yè)100%股權(quán)及相關(guān)債權(quán)。彼時(shí)，公告要求受讓方在當(dāng)月19日前攜帶“資格預(yù)審材料”到英力特集團(tuán)現(xiàn)場報(bào)名。

公告次日和12月16日，奔騰集團(tuán)董事會分別形成《第十四次董事會決議》和《第十五次董事會決議》，同意認(rèn)購上述公司相關(guān)股權(quán)和債權(quán)。但對于這兩份決議，奔騰集團(tuán)均未進(jìn)行披露。

違法事實(shí)二 在披露相關(guān)信息中存在誤導(dǎo)性陳述

在議案獲得批準(zhǔn)后，2016年12月19日，奔騰集團(tuán)法定代表人張某達(dá)委托行業(yè)專業(yè)人士雷某華攜帶資料到英力特集團(tuán)申請報(bào)名參加調(diào)研。據(jù)奔騰集團(tuán)提供的材料顯示，在12月22日，雷某華經(jīng)考察后建議放棄參與英力特集團(tuán)的股權(quán)公開轉(zhuǎn)讓;聽其建議后，奔騰集團(tuán)決定不再參加英力特集團(tuán)的股權(quán)公開轉(zhuǎn)讓，之后未再與英力特集團(tuán)有過任何聯(lián)系。

英力特集團(tuán)也證實(shí)，2016年12月22日，奔騰集團(tuán)未參加“盡調(diào)”，且后續(xù)就本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)再沒與英力特集團(tuán)有任何聯(lián)系。

緊接著，2017年1月3日，“放棄參與”的奔騰集團(tuán)董事會卻公布了一份議案：審議通過《擬在A股市場收購上市公司的議案》，公司管理層正在積極推進(jìn)，尋找與公司戰(zhàn)略契合的標(biāo)的。

這說明，2016年12月22日后，奔騰集團(tuán)已決定不參與競購英力特股權(quán)，在此情況下，奔騰集團(tuán)仍通過有關(guān)決議并對外公告《第十七次董事會決議》，存在誤導(dǎo)性陳述。

違法事實(shí)三 披露相關(guān)信息中存在虛假記載

如果說擬收購A股上市公司的內(nèi)容屬于“誤導(dǎo)性陳述”，那么面對股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的問詢函信口開河，則被監(jiān)管部門認(rèn)定為“虛假記載”。

2017年1月6日，奔騰集團(tuán)收到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的問詢函，問詢奔騰集團(tuán)2017年1月3日披露的《第十七次董事會決議》內(nèi)容及“奔騰集團(tuán)”股票異常波動情況。奔騰集團(tuán)于當(dāng)日申請停牌。

2017年2月21日，奔騰集團(tuán)披露《關(guān)于〈內(nèi)蒙古赤峰奔騰實(shí)業(yè)(集團(tuán))股份有限公司關(guān)于股轉(zhuǎn)公司問詢函〉的回復(fù)》稱：奔騰集團(tuán)于2017年1月6日向英力特集團(tuán)發(fā)送郵件申請成為意向受讓方，當(dāng)日奔騰集團(tuán)收到英力特集團(tuán)回復(fù)郵件，通過資格預(yù)審。公司并于當(dāng)天收到英力特集團(tuán)郵件發(fā)送的《資格預(yù)審合格通知書》后，及時(shí)告知主辦券商，并申請停牌，上述內(nèi)容與《奔騰集團(tuán)情況說明》和《英力特集團(tuán)情況說明》描述的事實(shí)不符。

財(cái)經(jīng)觀察

“蛇吞象”未遂

發(fā)布利好消息操縱市場

這三項(xiàng)非法事實(shí)的源頭是一次未遂的“蛇吞象”交易。市場認(rèn)為，這筆不存在的交易，更直接的作用是利用“似是而非”的利好消息操縱股價(jià)。

控制大量賬戶，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢、信息優(yōu)勢，連續(xù)交易操縱價(jià)格和交易量，短時(shí)間內(nèi)快進(jìn)快出，堪稱操縱市場的典型案例。短短一周，奔騰集團(tuán)董事長張某達(dá)及其夫人(時(shí)任副董事長)張某敏將公司約3元/股的股價(jià)提升近一倍。

根據(jù)行政處罰決定書，張某達(dá)、張某敏合計(jì)利用9個(gè)證券賬戶，在操縱期內(nèi)(2016年12月30日-2017年1月6日)共買入奔騰集團(tuán)股票344.3萬股，賣出66.7萬股。在股票停牌后，剩余持倉277.6萬股，持股市值1679.48萬元。

由于新三板股票流動性本就不高，在操縱期間，賬戶組成交量占比在50%以上;持有非限售流動股最高比例達(dá)到71.84%，而12家做市商所持股份最低僅占1.41%。在5個(gè)交易日內(nèi)，奔騰集團(tuán)股價(jià)被迅速推高，2017年1月6日股價(jià)甚至在76分鐘內(nèi)提高了24.49%。

此次夫婦二人聯(lián)手操縱共獲得實(shí)際盈利70.37萬元，其間奔騰集團(tuán)股價(jià)從3.05元上漲至6.05元，5個(gè)交易日漲幅達(dá)到98.36%，而同期股轉(zhuǎn)系統(tǒng)成分指數(shù)下跌0.55%，做市成分指數(shù)上漲1.4%，均有大幅背離。

值得注意的是，在此次證監(jiān)會發(fā)布的三份文書中，“性質(zhì)特別惡劣”的字樣隨處可見。證監(jiān)會指出，該案量罰幅度合理，并給出了“頂格”處罰的原因：當(dāng)事人態(tài)度蠻橫，多次威脅恐嚇調(diào)查人員;在調(diào)查組開展調(diào)查工作的場所內(nèi)安裝錄音設(shè)備進(jìn)行竊聽;藐視執(zhí)法權(quán)威，對詢問過程的嚴(yán)肅性毫不在意，信口雌黃，頻頻編造謊言以求自圓其說，并向調(diào)查組提供虛假證據(jù)材料，行為特別惡劣，情節(jié)特別嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)予以嚴(yán)懲。